鹏华中证国防指数型证券投资基金（LOF）（C 类基金份
额）基金居品辛勤摘抄（更新）
编制日历：2025 年 08 月 05 日
送出日历：2025 年 08 月 07 日
本摘抄提供本基金的热切信息，是招募诠释书的一部分。
作出投资决定前，请阅读无缺的招募诠释书等销售文献。
一、居品大约
鹏华中证国防指数
基金简称 基金代码 012041
（LOF）C
鹏华基金经管有限 中国开导银行股份
基金经管东谈主 基金托管东谈主
公司 有限公司
上市来回所及上市
基金合同告成日 2014 年 11 月 13 日 -
日历（若有）
基金类型 股票型 来回币种 东谈主民币
运作状貌 普遍绽开式 绽开频率 每个绽开日
开动担任本基金基
基金司理 陈龙 金司理的日历
证券从业日历 2009 年 12 月 28 日
基金合同告成后，集中 20 个奇迹日出现基金份额合手有东谈主数目动怒
期文告中赐与清晰；集中 60 个奇迹日出现前述情形的，基金经管
其他（若有） 东谈主应当向中国证监会文告并建议科罚决议，如出动运作状貌、与
其他基金团结或者远离基金合同等，并召开基金份额合手有东谈主大会
进行表决。
法律法则另有功令时，从其功令。
注：鹏华中证国防指数型证券投资基金（LOF）由鹏华中证国防指数分级证券投资基金远离
分级运作并变更而来。鹏华中证国防指数分级证券投资基金于 2014 年 11 月 13 日设立，自
中证国防指数型证券投资基金（LOF）于 2021 年 4 月 14 日新增 C 类基金份额。
二、基金投资与净值发扬
（一）投资目的与投资策略
本部分请阅读《鹏华中证国防指数型证券投资基金（LOF）招募诠释书》“基金的投资”
了解详备情况。
致密追踪成见指数，追求追踪偏离度和追踪舛错最小化，力求将日均
投资目的
追踪偏离度抵制在 0.35％以内，年追踪舛错抵制在 4％以内。
本基金成见指数为：中证国防指数。
本基金投资限制为具有雅致流动性的金融器具，包括成见指数成份股
偏激备选成份股（含中小板、创业板股票偏激他中国证监会核准上市
的股票）、债券、股指期货、权证以及法律法则或中国证监会允许基
金投资的其它金融器具（但须适当中国证监会的关联功令）。如法律
法则或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金经管东谈主在推行恰当
标准后，不错将其纳入投资限制。
投资限制
基金的投资组合比例为：投资于成见指数成份股偏激备选成份股的比
例不低于基金金钱净值的 90％，且不低于非现款基金金钱的 80%；每
个来回日日终在扣除股指期货合约需交纳的来回保证金后，现款或到
期日在一年以内的政府债券的投资比例不低于基金金钱净值的 5％，
其中现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。若是法律
法则对该比例要求有变更的，以变更后的比例为准，本基金的投资范
围会作念相应和洽。
本基金袭取被迫式指数化投资模式，按照成份股在成见指数中的基准
权重构建指数化投资组合，并字据成见指数成份股偏激权重的变化进
行相应和洽。当预期成份股发生和洽或成份股发生配股、增发、分成
等手脚时，或因基金的申购和赎回等对本基金追踪成见指数的服从可
能带来影响时，或因某些稀零情况导致流动性不实时，或其他原因导
致无法灵验复制和追踪成见指数时，基金经管东谈主不错对投资组合经管
主要投资策略 进行恰当变通和和洽，竭力镌汰追踪舛错。
本基金力求基金份额净值增长率与同期事迹比较基准之间的日均追踪
偏离度不跨越 0.35％，年追踪舛错不跨越 4％。如因指数编制功令调
整或其他成分导致追踪偏离度和追踪舛错跨越上述限制，基金经管东谈主
应弃取合理措施幸免追踪偏离度、追踪舛错进一步扩大。
略。
事迹比较基准 中证国防指数收益率×95％＋生意银行活期进款利率（税后）×5％
本基金属于股票型基金，其预期的风险与收益高于羼杂型基金、债券
风险收益特征 型基金与货币阛阓基金，为证券投资基金中较高风险、较高预期收益
的品种。同期本基金为指数基金，通过追踪成见指数发扬，具有与标
的指数以及成见指数所代表的公司相通的风险收益特征。
基金经管东谈主和销售机构已对本基金重新进行风险评级，风险评级手脚
不调动本基金的本质性风险收益特征，但由于风险品级分类标准的变
化，本基金的风险品级表述可能有相应变化，具体风险评级收尾应以
基金经管东谈主和销售机构提供的评级收尾为准。
（二）投资组结伴产树立图表/区域树立图表
（三）自基金合同告成以来/最近十年（孰短）基金每年的净值增长率及与同期事迹比较
基准的比较图
三、投老本基金触及的用度
（一）基金销售关联用度
以下用度在场外赎回基金流程中收取：
金额（M）/合手有期
用度类型 收费状貌/费率 备注
限（N）
N 赎回费
注：本基金 C 类基金份额不收取场外申购用度，不绽开场内申购与赎回。
（二）基金运作关联用度
以下用度将从基金金钱中扣除：
用度类别 收费状貌/年费率或金额 收取方
经管费 1% 基金经管东谈主和销售机构
托管费 0.2% 基金托管东谈主
销售服务费 0.1% 销售机构
审计用度 106000 元 管帐师事务所
信息清晰费 120000 元 功令清晰报刊
按照国度连络功令和《基金合同》
其他用度 商定，不错在基金财产中列支的其 关联服务机构
他用度
注：1、本基金来回证券等产生的用度和税负，按现实发生额从基金金钱扣除。
值，最终现实金额以基金按时文告清晰为准。
（三）基金运作详尽用度测算
若投资者申购本基金份额，在合手有技艺，投资者需支拨的运作费率如下表：
基金运作详尽费率（年化）
注：基金运作详尽费率测算中的基金经管费率、托管费率、销售服务费率（若有）为基金
现行合同费率，不含费率优惠，其他运作用度以最近一次基金年报清晰的关联数据为基准
测算。
四、风险揭示与热切辅导
（一）风险揭示
本基金不提供任何保证。投资者可能耗费投老本金。
投资有风险，投资者购买基金时应正经阅读本基金的《招募诠释书》等销售文献。
（1）成见指数答复与股票阛阓平均答复偏离的风险
成见指数并不成宽裕代表所有股票阛阓。成见指数成份股的平均答复率与所有股票市
场的平均答复率可能存在偏离。
（2）成见指数变更的风险
尽管可能性很小，但字据《基金合同》功令，如出现变更成见指数的情形，本基金将
变更成见指数。基于原成见指数的投资战略将会调动，投资组合将随之和洽，基金的收益
风险特征将与新的成见指数保合手一致，投资者须承担此项和洽带来的风险与成本。
（3）基金投资组合答复与成见指数答复偏离的风险
（4）追踪舛错抵制未达商定目的的风险
（5）指数编制机构罢手服务的风险
（6）成份股停牌的风险
（1）暂停上市或远离上市的风险
在《基金合同》告成且本基金适当上市来回条目后，本基金可在深圳证券来回所挂牌
上市来回。由于上市技艺可能因信息清晰导致基金停牌，投资者在停牌技艺不成买卖基金,
产生风险；同期，可能因上市后来回敌手不及导致基金流动性风险；另外，当基金份额合手
有东谈主将场内基金份额转托管至场外后导致场内的基金份额或合手有东谈主数动怒足上市条目时，
本基金存在暂停上市或远离上市的可能。
（2）基金份额折溢价的风险
本基金基金份额在证券来回所的来回价钱可能不同于基金份额净值,从而产生折价或者
溢价的情况。
风险、信用风险偏激他风险等。
（二）热切辅导
中国证监会对本基金召募的注册或核准，并不标明其对本基金的价值和收益作出本质
性判断或保证，也不标明投资于本基金莫得风险。
基金经管东谈主依照谨守法责、敦朴信用、严慎发愤的原则经管和诳骗基金财产，但不保
证基金一定盈利，也不保证最低收益。
基金投资者自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额合手有东谈主和基金合同确当事
东谈主。
基金居品辛勤摘抄信息发生紧要变更的，基金经管东谈主将在三个奇迹日内更新，其他信
息发生变更的，基金经管东谈主每年更新一次。因此，本文献内容比较基金的现实情况可能存
在一定的滞后，如需实时、准确获得基金的关联信息，敬请同期热心基金经管东谈主发布的相
关临时公告等（本次更新详见 2025 年 08 月 07 日清晰的《鹏华基金经管有限公司对于旗
下部分基金增设 I 类基金份额并修改基金合同及托管合同等事项的公告》）。
因《基金合同》而产生的或与《基金合同》连络的一切争议，如经友好协商未能科罚
的，应提交中国外洋经济贸易仲裁委员会，按照中国外洋经济贸易仲裁委员会届时灵验的
仲裁功令进行仲裁。仲裁方位为北京市。仲裁裁决是结尾的，对各方当事东谈主均有敛迹力，
仲裁用度由败诉方承担。
五、其他辛勤查询状貌
以下辛勤详见鹏华基金官方网站[www.phfund.com.cn][客服电话：400-6788-533]
（1）基金合同、托管合同、招募诠释书
（2）按时文告，包括基金季度文告、中期文告和年度文告
（3）基金份额净值
（4）基金销售机构及连络状貌
（5）其他热切辛勤
六、其他情况诠释
无。
