鹏华中证国防指数型证券投资基金（LOF）（A 类基金份
额）基金家具贵府节录（更新）
编制日历：2025 年 08 月 05 日
送出日历：2025 年 08 月 07 日
本节录提供本基金的伏击信息，是招募证实书的一部分。
作出投资决定前，请阅读圆善的招募证实书等销售文献。
一、家具大略
鹏华中证国防指数
基金简称 基金代码 160630
（LOF）A
鹏华基金经管有限 中国缔造银行股份
基金经管东说念主 基金托管东说念主
公司 有限公司
上市往复所及上市 深圳证券往复所
基金合同收效日 2014 年 11 月 13 日
日历（若有） /2021 年 01 月 18 日
基金类型 股票型 往复币种 东说念主民币
运作形式 上市灵通式 灵通频率 每个灵通日
初始担任本基金基
基金司理 陈龙 金司理的日历
证券从业日历 2009 年 12 月 28 日
场内简称 国防 LOF
基金合同收效后，劝诱 20 个责任日出现基金份额执有东说念主数目活气
期评释中给予透露；劝诱 60 个责任日出现前述情形的，基金经管
其他（若有） 东说念主应当向中国证监会评释并建议贬责有筹谋，如改造运作形式、与
其他基金归拢或者远隔基金合同等，并召开基金份额执有东说念主大会
进行表决。
法律设施另有章程时，从其章程。
注：鹏华中证国防指数型证券投资基金（LOF）由鹏华中证国防指数分级证券投资基金远隔
分级运作并变更而来。鹏华中证国防指数分级证券投资基金于 2014 年 11 月 13 日成立，自
二、基金投资与净值贯通
（一）投资主意与投资策略
本部分请阅读《鹏华中证国防指数型证券投资基金（LOF）招募证实书》“基金的投资”
了解详备情况。
密致追踪方向指数，追求追踪偏离度和追踪瑕疵最小化，力求将日均
投资主意
追踪偏离度已毕在 0.35％以内，年追踪瑕疵已毕在 4％以内。
本基金方向指数为：中证国防指数。
本基金投资畛域为具有雅致流动性的金融器具，包括方向指数成份股
突出备选成份股（含中小板、创业板股票突出他中国证监会核准上市
的股票）、债券、股指期货、权证以及法律设施或中国证监会允许基
金投资的其它金融器具（但须合乎中国证监会的联系章程）。如法律
设施或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金经管东说念主在履行稳当
环节后，不错将其纳入投资畛域。
投资畛域
基金的投资组合比例为：投资于方向指数成份股突出备选成份股的比
例不低于基金金钱净值的 90％，且不低于非现款基金金钱的 80%；每
个往将未来终在扣除股指期货合约需交纳的往复保证金后，现款或到
期日在一年以内的政府债券的投资比例不低于基金金钱净值的 5％，
其中现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。若是法律
设施对该比例要求有变更的，以变更后的比例为准，本基金的投资范
围会作念相应诊疗。
本基金选用被迫式指数化投资方法，按照成份股在方向指数中的基准
权重构建指数化投资组合，并凭证方向指数成份股突出权重的变化进
行相应诊疗。当预期成份股发生诊疗或成份股发生配股、增发、分成
等手脚时，或因基金的申购和赎回等对本基金追踪方向指数的后果可
能带来影响时，或因某些稀奇情况导致流动性不实时，或其他原因导
致无法灵验复制和追踪方向指数时，基金经管东说念主不错对投资组合经管
主要投资策略 进行稳当变通和诊疗，奋力裁减追踪瑕疵。
本基金力求基金份额净值增长率与同期功绩比较基准之间的日均追踪
偏离度不莳植 0.35％，年追踪瑕疵不莳植 4％。如因指数编制执法调
整或其他要素导致追踪偏离度和追踪瑕疵莳植上述畛域，基金经管东说念主
应选用合理措施幸免追踪偏离度、追踪瑕疵进一步扩大。
略。
功绩比较基准 中证国防指数收益率×95％＋生意银行活期入款利率（税后）×5％
本基金属于股票型基金，其预期的风险与收益高于羼杂型基金、债券
风险收益特征 型基金与货币阛阓基金，为证券投资基金中较高风险、较高预期收益
的品种。同期本基金为指数基金，通过追踪方向指数贯通，具有与标
的指数以及方向指数所代表的公司同样的风险收益特征。
基金经管东说念主和销售机构已对本基金重新进行风险评级，风险评级手脚
不改变本基金的实践性风险收益特征，但由于风险等第分类尺度的变
化，本基金的风险等第表述可能有相应变化，具体风险评级终局应以
基金经管东说念主和销售机构提供的评级终局为准。
（二）投资组联合产设置图表/区域设置图表
（三）自基金合同收效以来/最近十年（孰短）基金每年的净值增长率及与同期功绩比较
基准的比较图
三、投成本基金触及的用度
（一）基金销售联系用度
以下用度在场外申购/赎回基金经过中收取：
金额（M）/执有期
用度类型 收费形式/费率 备注
限（N）
M 申购费 100 万≤M N 赎回费
注：上表中的申购费率仅指场外申购费率，本基金的场内申购费率为申购金额小于 500 万
元，申购费率为 0；申购金额大于就是 500 万元，申购费率按笔收取，每笔 100 元。投资
东说念主重叠申购，须按每次申购所对应的费率脉络辞别计费。申购用度由投资东说念主承担，不列入
基金财产，主要用于本基金的阛阓履行、销售、登记等各项用度。
上表中的赎回费率仅指场外赎回费率，本基金的场内赎回费率为：执有期少于 7 天，按
场内往复用度以证券公司实践收取为准。
（二）基金运作联系用度
以下用度将从基金金钱中扣除：
用度类别 收费形式/年费率或金额 收取方
经管费 1% 基金经管东说念主和销售机构
托管费 0.2% 基金托管东说念主
销售事迹费 - 销售机构
审计用度 106000 元 司帐师事务所
信息透露费 120000 元 章程透露报刊
按照国度关连章程和《基金合同》
其他用度 商定，不错在基金财产中列支的其 联系事迹机构
他用度
注：1、本基金往复证券等产生的用度和税负，按实践发生额从基金金钱扣除。
值，最终实践金额以基金依期评释透露为准。
（三）基金运作详尽用度测算
若投资者申购本基金份额，在执有技能，投资者需开销的运作费率如下表：
基金运作详尽费率（年化）
注：基金运作详尽费率测算中的基金经管费率、托管费率、销售事迹费率（若有）为基金
现行合同费率，不含费率优惠，其他运作用度以最近一次基金年报透露的联统共据为基准
测算。
四、风险揭示与伏击教导
（一）风险揭示
本基金不提供任何保证。投资者可能失掉投成本金。
投资有风险，投资者购买基金时应贯通阅读本基金的《招募证实书》等销售文献。
（1）方向指数答复与股票阛阓平均答复偏离的风险
方向指数并不行统统代表所有股票阛阓。方向指数成份股的平均答复率与所有股票市
场的平均答复率可能存在偏离。
（2）方向指数变更的风险
尽管可能性很小，但凭证《基金合同》章程，如出现变更方向指数的情形，本基金将
变更方向指数。基于原方向指数的投资策略将会改变，投资组合将随之诊疗，基金的收益
风险特征将与新的方向指数保执一致，投资者须承担此项诊疗带来的风险与成本。
（3）基金投资组合答复与方向指数答复偏离的风险
（4）追踪瑕疵已毕未达商定主意的风险
（5）指数编制机构罢手事迹的风险
（6）成份股停牌的风险
（1）暂停上市或远隔上市的风险
在《基金合同》收效且本基金合乎上市往复要求后，本基金可在深圳证券往复所挂牌
上市往复。由于上市技能可能因信息透露导致基金停牌，投资者在停牌技能不行买卖基金,
产生风险；同期，可能因上市后往复敌手不及导致基金流动性风险；另外，当基金份额执
有东说念主将场内基金份额转托管至场外后导致场内的基金份额或执有东说念主数不知足上市要求时，
本基金存在暂停上市或远隔上市的可能。
（2）基金份额折溢价的风险
本基金基金份额在证券往复所的往复价钱可能不同于基金份额净值,从而产生折价或者
溢价的情况。
风险、信用风险突出他风险等。
（二）伏击教导
中国证监会对本基金召募的注册或核准，并不标明其对本基金的价值和收益作出实践
性判断或保证，也不标明投资于本基金莫得风险。
基金经管东说念主依照恪尽责守、敦厚信用、严慎发愤的原则经管和哄骗基金财产，但不保
证基金一定盈利，也不保证最低收益。
基金投资者自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额执有东说念主和基金合同确当事
东说念主。
基金家具贵府节录信息发生紧要变更的，基金经管东说念主将在三个责任日内更新，其他信
息发生变更的，基金经管东说念主每年更新一次。因此，本文献内容比较基金的实践情况可能存
在一定的滞后，如需实时、准确取得基金的联系信息，敬请同期存眷基金经管东说念主发布的相
关临时公告等（本次更新详见 2025 年 08 月 07 日透露的《鹏华基金经管有限公司对于旗
下部分基金增设 I 类基金份额并修改基金合同及托管条约等事项的公告》）。
因《基金合同》而产生的或与《基金合同》关连的一切争议，如经友好协商未能贬责
的，应提交中国外洋经济贸易仲裁委员会，按照中国外洋经济贸易仲裁委员会届时灵验的
仲裁执法进行仲裁。仲裁场地为北京市。仲裁裁决是终局的，对各方当事东说念主均有拘谨力，
仲裁用度由败诉方承担。
五、其他贵府查询形式
以下贵府详见鹏华基金官方网站[www.phfund.com.cn][客服电话：400-6788-533]
（1）基金合同、托管条约、招募证实书
（2）依期评释，包括基金季度评释、中期评释和年度评释
（3）基金份额净值
（4）基金销售机构及沟通形式
（5）其他伏击贵府
六、其他情况证实
无。
